大家好,乐天来为大家解答以下的问题，关于业务流程风险点及防控措施个人，业务流程风险点有哪些这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧！
1、1.业务流程缺失的可能风险2 .可能出现的业务流程是，但不完善、不规范、不可操作3 .业务流程虽然健全、规范、可操作，但可能存在执行不良的风险。
2、拓展资料:公司业务经营风险点排查情况报告根据市行开展业务风险点排查活动的规定通知要求我行立即组织开展辖内业务风险点排查活动、制定方案、组织力量从1月20日开始公司对业务进行了全面排查。
3、现将调查情况通报如下:公司业务调查(1)公司业务账户疑难解答我行公司业务部已开立公司账户，需开立存款账户、专用账户、临时存款账户进行资金核实到户。
4、 不存在为同一存款人开立多个账户的业务机构。
5、为存款人或特殊存款人开立基本账户、一般账户和同一证明文件；公司开户名称符合规定固定；没有未经授权人员审核和签署的开户信息家庭问题。
6、坚持记账和对账分离的原则，会计主管每月负责核算，核对当期对账和银企对账，跟踪核实未清账户。
7、公司业务银行结算账户使用期间，不存在办理提现业务的oneGeneral存款账户。
8、基本户和其他专业户从存款账户提取现金符合规定。
9、临时存款账户无存款超过有效使用年限办理资金收付业务的问题。
10、注:账面验资账户不存在验资期间办理对外支付业务的问题注册验资汇款人名称与出资人名称一致。
11、银行结算账户的变更和注销。
12、开户人变更账户名称申请出具账户名称、法定代表人及相关部门证明文件等开户资料；及时修改客户信息；用存款人的印章拍照应予以更改。
13、存款人注销银行结算账户的申请应经会计主管批准或主管批准并检查存款人的贷款、应收利息和账户注销前的结算费用和其他应收款的结清。
14、存款人注销银行结算账户时，归还未使用的重要空白凭证、结算凭证、开户登记凭证。
本文分享完毕，希望对大家有所帮助。
标签：
免责声明：本文由用户上传，如有侵权请联系删除！